董事长上任7个月，华宝证券再遭处罚！19年分类评级遭降级，今年或再受影响

近日，又一家券商因债券交易业务相关违规遭证监会处罚。据行政监管措施决定书显示，经查，华宝证券在开展债券交易业务存在以下问题：一是债券自营业务投资决策、交易执行岗位混合操作；二是系统功能不完善，资管业务部分交易采用纸质审批，未及时查明并处置系统内交易类型保存错误、交易要素不一致、数据重复等情况；三是合规部门未有效监控债券交易询价记录内敏感信息。因此证监会认为华宝证券违反了相关法律法规，反映出华宝证券内控合规管理存在问题。因此，证券公司的分类评级直接影响到业务的开展资质，一旦今年的分类评级遭到下调，华宝证券的业绩可能会遭到打击。